為實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”的管控目標(biāo)，推動(dòng)公司合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)，10月12日，市城投公司召開合規(guī)內(nèi)控管理手冊(cè)編制討論會(huì)，公司審計(jì)法務(wù)部、綜合管理部、紀(jì)檢監(jiān)察室以及法律顧問參加會(huì)議。
會(huì)上，公司審計(jì)法務(wù)部從搭建手冊(cè)框架、組織手冊(cè)編寫、推進(jìn)手冊(cè)成稿等方面總結(jié)了2024年合規(guī)內(nèi)控管理手冊(cè)編制工作情況，并就接下來的內(nèi)控審計(jì)和手冊(cè)完善工作進(jìn)行簡(jiǎn)要匯報(bào)。接著，與會(huì)人員根據(jù)市國資委合規(guī)內(nèi)控建設(shè)工作要求，并結(jié)合公司實(shí)際，對(duì)手冊(cè)文稿中各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程的流程操作圖、控制目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行逐一討論，提出完善意見。
會(huì)議指出，今年以來，公司聚焦合規(guī)內(nèi)控管理，將編制合規(guī)內(nèi)控管理手冊(cè)作為十大重點(diǎn)改革任務(wù)之一，手冊(cè)編制工作歷經(jīng)9個(gè)月，內(nèi)容包含引言、總章、各業(yè)務(wù)流程內(nèi)控、內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等四部分，共有67個(gè)工作流程圖和控制目標(biāo)、145條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、135條合規(guī)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，努力將合規(guī)內(nèi)控要求融入業(yè)務(wù)、嵌入流程、落實(shí)到崗，促使公司依法合規(guī)開展各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)。
